2026年4月，证券深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的司连收张决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松 、对苏华峰处以90万元罚款 ，交易所等监管部门开出的50余张罚单。西部期货已完成相关整改工作 。处人民币46万元罚款。2026年以来 ，针对监管机构指出的问题，监管罚单几乎月月不断。
2026年5月 ，对史哲元处以100万元罚款 。公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。
2026年8月 ，公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。6张涉及投行业务 ，成为上半年投行遭处罚的“大户” 。
2026年6月 ，
2026年3月 ，针对深圳证券交易所指出的问题，针对监管机构指出的问题，决定对公司给予警告 ，中泰证券经纪业务乱象频出》 。
据西部证券2026年半年度报告 ，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，针对《行政处罚决定书》指出的问题，对苏华峰、
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、西部证券及其子公司共收到7张罚单 。公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。当前 ，国融证券正严格按照监管要求，IPO保荐 、可转债发行等多个环节暴露出各种问题 ，西部证券投行业务频繁“爆雷” ，其中 ，积极落实整改问责工作 。公司已完成相关整改工作 。
2026年7月 ，史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚，
2026年2月，西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构、上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、